MaRisk, Risk Management, Internal Audit und sonstige Regulatorik

Aktuell werden in diesem Themenfeld folgende Seminare angeboten:

• Die Bedeutung der Nachhaltigkeit für Finanzinstitute – aufsichtliche Vorgaben, BaFin-Umfrage, neue MaRisk, Prüfungsfeststellungen
  Kreditinstitute Beschreibung In dem Seminar „Die Bedeutung der Nachhaltigkeit für Finanzinstitute – aufsichtliche Vorgaben, BaFin-Umfrage, neue MaRisk, Prüfungsfeststellungen“ wollen wir Ihnen die für die Revision bedeutenden aktuellen Entwicklungen und Stand der Regulierung aus Sicht der Aufsicht aufzeigen. Hierbei werden auch Umsetzungsstände in einzelnen Instituten angesprochen und die Bedeutung für die Prüfer/ Aufsicht aufgezeigt. Der neue… Die Bedeutung der Nachhaltigkeit für Finanzinstitute – aufsichtliche Vorgaben, BaFin-Umfrage, neue MaRisk, Prüfungsfeststellungen weiterlesen
• DORA – Auslagerungen an Cloud-Anbieter / Aufsichtsmitteilungen – neue BaFin-Anforderungen an Fachbereiche und Interne Revision
  Beschreibung Die Pflicht zur Anzeige von (wesentlichen) Auslagerungen und zur Führung eines internen Auslagerungsregisters im Kreditwesengesetz (KWG), Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG), Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) und Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) sehen auch Informationsabfragen speziell zu Auslagerungen an Cloud-Anbieter vor. Aktuell hat die BaFin per Februar 2024 die „Aufsichtsmitteilungen zu Auslagerungen an Cloud-Anbieter“ wesentlich überarbeitet und aktualisiert. Die in DORA getroffenen Regelungen… DORA – Auslagerungen an Cloud-Anbieter / Aufsichtsmitteilungen – neue BaFin-Anforderungen an Fachbereiche und Interne Revision weiterlesen
• In-/Out-Sourcing-Prozesse
  Regulatorische Anforderungen, Revisionsansätze zur Prüfung von In-/Out-Sourcing-Prozessen in Kreditinstituten. Die regulatorischen Anforderungen für das Outsourcing wurden in der letzten Ma-Risk-Novelle überarbeitet und angepasst. Der Trend zur Auslagerung hält in der Kreditwirtschaft nach wie vor an. Einige Institute bieten auch Dienstleistungen für Dritte am Markt an (Insourcing). Hieraus entstehen für die Interne Revision verschiedene Aufgaben –… In-/Out-Sourcing-Prozesse weiterlesen
• Prüfung von Frühwarnverfahren durch die Interne Revision
  aufsichtliche Vorgaben, Prüfungserkenntnisse, neue MaRisk Durch die Vorgaben der 7. MaRisk werden die regulatorischen Vorgaben an Frühwarnverfahren als Bestandteil des Risikomanagements dargestellt. Die Risikofrüherkennung spielt für viele Kreditinstitute nach wie vor eine große Rolle. In Zeiten zunehmender geopolitischer Risiken gewinnen diese weiter an Bedeutung und rücken für die Interne Revision verstärkt in den Fokus der… Prüfung von Frühwarnverfahren durch die Interne Revision weiterlesen

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